Como la capacitación en cumplimiento beneficia a su organización

Muchas instituciones financieras y empresas de sector no financiero no reconocen la importancia de la capacitación regular sobre cumplimiento como un aspecto clave de sus programas AML. En realidad, la capacitación de cumplimiento adecuada es una parte esencial del cumplimiento AML, ya que educa a los colaboradores sobre cómo evitar el lavado de activos, identificar actividades sospechosas y la importancia del cumplimiento diligente.

La mayoría de los dueños de negocios no tienen el tiempo ni los recursos para dedicarse al desarrollo de un programa de capacitación completo y efectivo, por lo que su empresa no debe dudar en solicitar ayuda a los profesionales de cumplimiento corporativo de Galindo & Asociados.

A continuación, se presentan solo algunos de los muchos beneficios de un programa anual de capacitación en cumplimiento cuidadosamente diseñado.

Cumplimiento de los requisitos reglamentarios

La razón principal por la que necesita capacitación en cumplimiento es que las leyes AML lo exigen para el personal adecuado. Los reguladores y auditores sin duda preguntarán si su empresa cumple con este requisito, y esperarán que proporcione documentación para demostrar que todos los miembros del personal necesarios asistieron a la capacitación requerida.

Es probable que los auditores también inspeccionen el contenido del programa de capacitación y los puntajes (si corresponde) de los alumnos para garantizar que el programa sea integral y efectivo. Debe poder proporcionar los materiales de su programa de capacitación AML cuando se le solicite.

Maximización de la detección y generación de informes de actividades sospechosas

Desea asegurarse de que sus colaboradores no solo sepan cómo detectar transacciones sospechosas, sino que también tomen las medidas necesarias para informarlas adecuadamente. La capacitación debe cubrir los procedimientos de presentación de reportes a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). Los tipos de actividad que podrían encontrar diferirán según su función en la empresa, por lo que es importante brindar capacitación específica que sea específica para el trabajo.

Prevención de acciones de ejecución

Si los reguladores creen que no cumple con AML, UIF puede tomar medidas de ejecución contra su empresa. Para evitar esto, debe cumplir con todos los requisitos de capacitación, que luego pueden funcionar para garantizar que sus colaboradores sigan cumpliendo plenamente en el curso de sus trabajos. Esto puede ahorrarle a su empresa dinero, tiempo y otras complicaciones.

La capacitación de cumplimiento adecuada para su empresa

Cada negocio de servicios monetarios es diferente, por lo que la capacitación debe adaptarse a su organización, operaciones y fuerza laboral. No se espera que sus líderes comerciales sean expertos en capacitación sobre cumplimiento, por lo que debe permitir que un equipo de profesionales confiables en cumplimiento AML diseñe e implemente su programa de capacitación.

Tenemos muchas opciones de capacitación formal o informal, incluidas sesiones presenciales o en línea, así como todas las comunicaciones de capacitación asociadas. Podemos conocer sus objetivos para su capacitación en cumplimiento e implementar un programa que se adapte a las necesidades de su negocio para que pueda seguir cumpliendo.

Póngase en contacto con nuestros profesionales de cumplimiento corporativo hoy

Nuestros expertos en cumplimiento AML pueden ayudarlo con todos los aspectos de su programa de cumplimiento, incluida la capacitación anual para los miembros del personal necesarios. Si necesita ayuda en AML o el cumplimiento, no dude en comunicarse con nuestro equipo para obtener más información. Contáctenos hoy.

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